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    新力金融股价异常被疑内幕交易 拟跨界“锂电池”能否如愿?

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    •   近日,新力金融(600318.SH)因连续三个交易日收盘价格偏离值累计超过20%,再次发布股票交易异常波动公告,此前,新力金融已多次发布股票交易异常波动的公告。因在收购深圳市比克动力电池有限公司(以下简称“比克动力”)前涨停,新力金融被投资者质疑内幕交易,此项重组也收到上交所的问询函和监管工作函。

        新力金融在回复上交所的监管工作函中表示,公司未发现在本次停牌前有内幕信息泄露的情形,但也指出因核查手段有限,上市公司、独立财务顾问无法确定内幕消息知情人是否有对外泄露给其他无关人员或指使他人买卖新力金融股票的情形,无法保证内幕信息知情人登记范围的完整性。

        新力金融提到,上海通怡投资管理有限公司(以下简称“通怡投资”)旗下两只产品麒麟2号、海川15号分别为交易对方中利集团(6.730, -0.11, -1.61%)(002309.SZ)第七、第八大股东;中利集团又是比克动力第四大股东,因此通怡投资间接持股了比克动力。同时,iFind数据显示,通怡麒麟5号、通怡麒麟6号在11月10日新进成为新力金融第九和第十大股东,在它们入股期间,新力金融股价有较为明显的上涨。

        目前,收购重组事项仍在进行中,然而从交易标的看,比克动力业绩已连续三年亏损,且陷入多宗股权纠纷。新力金融近年来业绩表现亦不乐观,“跨界”转型存在较大不确定性。

        私募公司提前入股

        12月17日,新力金融再度涨停,这是自11月25日复牌以来,拟“跨界”收购锂电池的新力金融在16个交易日中的第7个涨停。因12月15日至17日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%,新力金融再次发布股票交易异常波动的公告。

        此前,新力金融已多次发布股价异动及风险提示公告。因在收购比克动力前涨停,新力金融被投资者质疑存在内幕交易,此项交易也受到上交所关注。新力金融在最新发布的重组预案修订说明的公告中表示,本次重组相关方存在因涉嫌内幕交易被立案调查的风险,从而导致本次重组存在被暂停、终止或取消的潜在风险。

        针对关于通怡投资存在通过内幕交易信息突击入股的质疑,新力金融在对交易所的回复公告中指出,10月21日至10月29日买入公司股票的通怡麒麟5号、通怡麒麟6号为通怡投资旗下的两只私募产品,而通怡投资旗下另两只产品麒麟2号、海川15号分别为交易对方中利集团第七、第八大股东。此外,公司自查发现,高级管理人员董飞在不知情下因履行此前增持承诺买入公司股票,及供销集团监事黄继华配偶金清出于个人判断卖出公司股票。

        新力金融称,“通过现有核查手段,公司未发现在本次停牌前有内幕信息泄露的情形”,但也表示,因核查手段有限,上市公司、独立财务顾问无法确定内幕消息知情人是否有对外泄露给其他无关人员或指使他人买卖新力金融股票的情形,无法保证内幕信息知情人登记范围的完整性。

        但新力金融在回复函中尚未提及的是,通怡麒麟5号、通怡麒麟6号在11月10日新进成为了新力金融第九和第十大股东。在三季报数据中,上述两只产品并未现身新力金融十大股东之列,这意味着这两只产品在9月30日至11月10日之间,大举买入近600万股,新力金融的股价自10月底开始也有较为明显的上涨。

        中利集团三季报显示,通怡麒麟2号、通怡海川15号累计持股量占总股本的4%。综上来看,通怡投资在早已重仓中利集团的情况下,又精准入股拟收购比克动力的新力金融。比克动力第四大股东为中利集团,因此通怡投资间接持股了比克动力。

        二级市场走势显示,在新力金融宣布收购比克动力后,比克动力第四大股东中利集团同样出现连续涨停。这意味着,只要期间未卖出,通怡投资的私募产品均能享受到资本市场溢价。

        通怡投资官网显示,公司专注于中低风险绝对收益策略,通过产品设计和量化交易等方式方法,实现客户资产长期稳健增值。公司业务领域目前涵盖可转债、可交债、定增等资本市场业务,中性对冲、指数增强、期权和收益互换等证券交易业务。iFind数据显示,通怡投资产品规模逾百亿元,发行的私募产品约206只。

        在财经评论员张雪峰看来:“查出内幕交易是监管部门的工作,投资者质疑是有一定依据的,对于证券市场的异常现象也有质疑的权利,但在很多情况下,上市公司自证清白会比较困难,金融市场本来就是一个信息不对称的行业。在监管部门没有相关证据的情况下,应该是‘疑罪从无’的,上市公司没有义务自证清白,有没有内幕交易,这个需要监管部门去寻求相应的证据。”

        跨界锂电池能否如愿?

        新力金融由1999年成立的安徽巢东水泥股份有限公司(以下简称“巢东股份”)跨界而来,此后巢东股份通过出售水泥业务相关资产,并收购小额贷款、融资租赁、典当、P2P等金融类业务公司股权,至此成为金融类服务企业。

        对于本次收购比克动力的原因,新力金融在11月24日发布的《重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中坦言,其“类金融业务成长性偏弱,亟需寻求业务转型”,有利于公司寻求新的利润增长点。

        具体的重组预案披露,新力金融拟置出公司持有的安徽德润融资租赁股份有限公司58.48%股权、安徽德信融资担保有限公司100%股权、安徽德众金融信息服务有限公司67.50%股权、合肥德善小额贷款股份有限公司56.51%股权和安徽德合典当有限公司77.05%股权,最终承接主力为公司控股股东安徽新力科创集团有限公司或其指定的第三方。

        同时,新力金融拟置入比克动力19名股东手上75.62%的股权,并拟向不超过(含)35名特定投资者以非公开发行股份的方式募集配套资金,用于标的公司项目建设、补充流动资金及支付中介机构费用。

        交易完成后,新力金融将取得比克动力的控制权,主营业务转变为锂电子电池研发、生产及销售,比克动力发展符合预期,将提升公司营业收入和净利润水平,有利于提升公司资产质量、增强公司实力。

        然而从交易标的看,比克动力自2005年成立以来已进行过多轮融资,中利集团、长信科技(13.150, -0.40, -2.95%)(300088.SZ)等在内的股东都曾拟重组收购比克动力,但均以失败告终。从比克动力发展自身业绩看,其已连续三年亏损,同时陷入多宗股权纠纷。

        2019-2020年及截至2021年9月30日,比克动力营业收入分别为13.83亿元、15.64亿元、16.90亿元,同期的负债合计分别为31.18亿元、26.21亿元、25.91亿元,净利润则分别为-7.68亿元、-10亿元、-0.17亿元,均处于亏损状态。

        此外,受部分客户ST众泰(000980.SZ)、华泰汽车集团有限公司等自身经营困局影响,比克动力应收账款回款受阻,导致拖欠部分供应商货款、无法及时归还银行借款,资金压力极大。2021年以来,比克动力债务压力已有所缓解,但由于目前仍有较大资本性支出及大额应收账款回收的不确定性,比克动力经营资金仍较为紧张。

        根据深圳市市场监督管理局商事主体登记及备案信息网络查询的结果,深圳市比克电池有限公司(以下简称“比克电池”)持有的比克动力29.14%股权、西藏浩泽商贸有限公司(以下简称“西藏浩泽”)持有的22.64%股权、中利集团持有的8.29%股权和第八大股东陈建亚持有的1.5%股权等均处于质押状态;同时,比克电池持有的29.14%的股权、西藏浩泽持有的22.64%股权和陈建亚持有的3.10%股权等均处于司法冻结状态。

        而新力金融近年来业绩表现亦不乐观,营业收入由2016年的8.11亿元跌至2020年的4.92亿元,缩水约40%,且2020年的扣非后归属母公司股东净利润也由盈转亏,为-0.07亿元。截至2021年9月份,新力金融营业收入进一步下降至3.05亿元,扣费净利润提升至0.07亿元,不过相比往年已下降不少。

        香颂资本执行董事沈萌向《中国科技投资》记者表示:“锂电新能源是目前的政策风口,在市场上宁德时代(575.550, -9.45, -1.62%)又是各类资金竞相追逐的热点,因此造就了锂电池的概念热度。锂电池在‘双碳’等政策的引导下,在一段时期内都会持续保持投资热度。金融行业未来会受到不断严格的监管,发展前景的不确定性增加,跨界锂电池虽然缺乏更多经验或优势,但要比金融行业的预期更明朗。” 《中国科技投资》龙敏

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